——專訪中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人

　　●符合合規(guī)經(jīng)營要求是選擇首批試點(diǎn)公司的一個(gè)非常重要條件�！耙粎⒁豢亍闭�是合規(guī)經(jīng)營的基本內(nèi)容之一，當(dāng)然也是硬性條件。沒有解決的公司，在試點(diǎn)的名單中肯定要排在后面。

　　●首批試點(diǎn)階段，券商地域分布不是監(jiān)管層主要考慮依據(jù)；擴(kuò)大試點(diǎn)時(shí)，才會(huì)統(tǒng)籌兼顧區(qū)域分布的問題。

　　●試點(diǎn)先行、逐步推開，既包括試點(diǎn)券商的范圍逐步擴(kuò)大，也包括融資融券業(yè)務(wù)模式的逐步推開。待試點(diǎn)推開引入轉(zhuǎn)融通的模式后，證券金融公司的成立自然就會(huì)水到渠成。

　　在市場的熱切期待中，籌劃數(shù)年的證券公司融資融券試點(diǎn)終于進(jìn)入最后的沖刺階段。現(xiàn)時(shí)推出該業(yè)務(wù)對資本市場創(chuàng)新發(fā)展的意義是什么？給行業(yè)格局會(huì)帶來什么影響？融資融券業(yè)務(wù)的正式問世有無時(shí)間表？證券金融公司多久后成立？隨著備戰(zhàn)融資融券征程的終點(diǎn)線日益逼近，這些問題也愈發(fā)受到市場關(guān)注。帶著這些問題，證券時(shí)報(bào)記者日前采訪了中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人。

　　力爭3月底前完成專業(yè)評價(jià)

　　試點(diǎn)進(jìn)程沒有時(shí)間表

　　“首批試點(diǎn)券商何時(shí)開始辦理融資融券業(yè)務(wù)，監(jiān)管層沒有一個(gè)明確的時(shí)間表，”上述負(fù)責(zé)人告訴記者，“它完全要看市場主體的準(zhǔn)備程度，確實(shí)不是管理層所能決定。”

　　雖然市場層面的進(jìn)展無法精確預(yù)估，但該負(fù)責(zé)人還是透露了已經(jīng)啟動(dòng)的融資融券專業(yè)評價(jià)小組的工作計(jì)劃：爭取在3月底前完成申請方案的專業(yè)評價(jià)工作。

　　在證監(jiān)會(huì)根據(jù)專業(yè)評價(jià)意見做出行政許可之前，據(jù)悉，地方證監(jiān)局還需對所在地申請?jiān)圏c(diǎn)證券公司的合規(guī)情況、方案準(zhǔn)備等情況進(jìn)行現(xiàn)場核查，并出具初步性意見。至于這一程序所需時(shí)間，該負(fù)責(zé)人認(rèn)為，從現(xiàn)在的方案看，擬申報(bào)試點(diǎn)的券商全部采用集中式管理，即對授信的管理主要集中于總公司層面，各地營業(yè)部只負(fù)責(zé)客戶開發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、身份核實(shí)等基礎(chǔ)性工作。因此，營業(yè)部的核查工作應(yīng)該會(huì)在較短時(shí)間內(nèi)完成。按照這一進(jìn)程推算，或許最早在4月份，融資融券交易就有望正式面世。

　　據(jù)該負(fù)責(zé)人介紹，首批試點(diǎn)公司將會(huì)從目前已多次參加聯(lián)網(wǎng)測試的11家券商中涌現(xiàn)，11家公司正是去年香山會(huì)議啟動(dòng)前劃定的試點(diǎn)范圍。至于試點(diǎn)的持續(xù)時(shí)間，他表示，這也要依試點(diǎn)的效果和市場情況來定。如果試點(diǎn)運(yùn)行平穩(wěn)，試點(diǎn)的步伐就會(huì)快一點(diǎn)。符合條件的其他證券公司可以繼續(xù)做好試點(diǎn)準(zhǔn)備。